Auditoría TI | Guía paso por paso

En 2020, una auditoría de TI es importante para todas las organizaciones. Proporciona información sobre la infraestructura de TI de la empresa y cómo se puede mejorar.

En general, una auditoría suena bastante aterradora.

¿Quién quiere recibir una carta del IRS sobre la apertura de una auditoría en sus cuentas financieras?

Sin embargo, una auditoría de TI es diferente. Las organizaciones contratan auditores de TI para analizar la infraestructura de TI de su organización para ver si todo está a la par. Son principalmente los ejecutivos, en particular, el CEO, el COO y el CFO los que solicitan una auditoría de TI.

Las auditorías de TI se llevan a cabo principalmente porque las personas a nivel ejecutivo no saben qué está sucediendo exactamente en su departamento de TI. Si la empresa está subcontratando sus tareas de TI o tiene un equipo de TI interno.

Si las cosas no están mejorando en el departamento de TI últimamente, o ha habido muchos tiempos de inactividad, ¡entonces es hora de una auditoría de TI!

En este artículo, discutiremos sobre:

• ¿Qué es una auditoría de TI?
• Importancia de una auditoría de TI
• Componentes de una auditoría de TI
• Cómo prepararse para una auditoría de TI
• Proceso de auditoría de TI
• ¿Cuál es el resultado de una auditoría de TI?
  

¿Qué es una Auditoría TI?

La auditoría de TI, también conocida como auditoría del sistema de información, es el examen de la infraestructura, las políticas y los procedimientos de TI de una organización.

Las auditorías de TI comenzaron a mediados de la década de 1960 y han pasado por varios cambios. Desempeñan un papel importante a la hora de mantener actualizadas las políticas y los procedimientos de TI de una organización.

Importancia de una auditoría de TI

Toda empresa necesita un departamento de TI. Puede ser un equipo interno, un equipo remoto o quizás subcontrate las tareas de TI de su organización.

En cualquier caso, la amenaza del cibersabotaje es real. Un ciberdelincuente puede robar sus datos y arruinar la reputación de su empresa, lo que provocaría una gran pérdida.

En la era de la información, los datos son su mayor activo. A diferencia de los activos físicos, no puede proteger los datos construyendo muros y cajas fuertes. Las amenazas cibernéticas son como caballos de Troya , que parecen amigables, pero contienen sorpresas.

Sin embargo, la amenaza no viene necesariamente del exterior. También puede ser interno. Como un empleado que hace mal uso o maneja mal el equipo de TI. Por ejemplo, puede ocurrir un ataque de phishing si un empleado hace clic en un enlace no seguro en las computadoras de su trabajo.

En conclusión : ¡la tecnología es vital Y vulnerable!

Lo que su negocio necesita es alguien que analice la infraestructura de TI completa y se asegure de que sus activos estén seguros. ¡Recuerde, la integridad de su sistema de TI puede ser la diferencia entre el éxito y el fracaso!

Componentes de una auditoría de TI

La auditoría de TI se puede dividir ampliamente en dos tipos:

• una. Controles Generales de TI (ITGC) : existen para asegurar la integridad, disponibilidad y confidencialidad de los datos. Estos son los controles básicos aplicados a los sistemas de TI, incluidas las aplicaciones, los sistemas operativos, las bases de datos y el soporte.
• b. Control de aplicaciones de TI (ITAC) : es una medida de seguridad implementada para evitar que las aplicaciones no autorizadas pongan en riesgo el sistema y los datos. El ITAC incluye identificación, autorización, autenticación, controles de entrada, etc.

Más específicamente, las cinco categorías de auditoría de TI son:

• Sistema y aplicación : esta auditoría se centra en el sistema y la aplicación en una organización. Verifica que el sistema y todas las aplicaciones sean eficientes, adecuadas, confiables, actualizadas y seguras en todos los niveles.
• Facilidades de Procesamiento de Información : Verifica que todos los procesos estén funcionando de manera eficiente, precisa y oportuna, tanto en condiciones normales como más bien disruptivas.
• Desarrollo del Sistema : esta auditoría verifica que el sistema en desarrollo esté alineado con los objetivos de la organización. También hace que el sistema esté hecho según los estándares generalmente aceptados para el desarrollo de sistemas.
• Gestión de TI y Arquitectura Empresarial : asegura que la gestión de TI esté estructurada y el entorno de procesamiento de información sea
  eficiente y controlada.
• Cliente/servidor, Telecomunicaciones, Intranet y Extranet : esta auditoría se centra en los controles de telecomunicaciones. Garantiza que se tomen las medidas adecuadas para el servidor, el cliente y la red que conecta el servidor y el cliente.

Propósito de la auditoría de TI

El propósito de una auditoría de TI es evaluar la efectividad del sistema de TI de una organización.

La instalación de controles mantiene todo bajo control, pero no es suficiente a largo plazo. Es importante asegurarse de que los controles adecuados estén instalados y funcionen según lo previsto. Si no es así, ¿cómo podemos manejar la situación y prevenir futuras infracciones?

Con la forma en que avanza la tecnología, también debemos considerar su impacto en la seguridad de la información. Es importante verificar si los controles establecidos hace algunos años siguen siendo eficientes y suficientes .

En una auditoría de TI, todas estas preguntas son respondidas por una entidad imparcial e independiente. Los auditores están auditando el sistema de información. En un entorno de sistemas de información , la auditoría es la evaluación del sistema de información, entradas, procesamiento y salida.

Una auditoría de TI evalúa tres aspectos principales de un sistema de información:

1. Disponibilidad : ¿el sistema de información estará disponible cuando los usuarios lo necesiten?
2. Integridad : ¿el sistema de información será confiable, preciso y rápido?
3. Confidencialidad : ¿la información en el sistema estará restringida a las partes autorizadas?

¿Cómo prepararse para una auditoría de TI?

En las organizaciones, las personas a menudo preguntan cómo prepararse para una auditoría de TI. Si hay algo que podamos hacer para que el proceso transcurra sin problemas.

Si tiene una próxima auditoría y desea prepararse para ella, aquí hay algunos pasos para garantizar una auditoría de TI sin estrés.

Notificar a todos los socios internos y externos

El primer paso en una auditoría de TI es notificar a los socios externos e internos que se acerca una auditoría. Incluye a todas las partes interesadas, la gestión y el apoyo. Todo el equipo debe estar listo para proporcionar cualquier documentación o detalles que soliciten los auditores.

Debe notificar a todos los departamentos y asegurarse de que todos estén listos para que el proceso transcurra sin problemas.

Una excelente manera de hacer que el proceso de auditoría transcurra sin problemas es hacer una lista de todas las personas y la gerencia de TI en las que se puede confiar para cumplir. individual
de antemano que podría necesitar ayuda durante la auditoría.

También puede realizar encuestas para preguntar al personal sobre cualquier problema relacionado con TI y su gravedad.

Paso 1: crear un inventario de activos de TI

Una auditoría de TI tiene que ver con los activos de TI y su protección. Crear un Inventario de todos los activos de TI en su organización puede poner todo en perspectiva. Los activos de TI incluyen recursos de hardware y software que se utilizan en las operaciones diarias.

Junto con el inventario de activos de TI, también debe tener a mano la lista de enlaces de acceso. Debería ser más fácil para los auditores tener acceso inmediato a su sistema.

Para que esto funcione, cree una lista de credenciales de inicio de sesión para todos los recursos de software y hardware involucrados en el proceso de auditoría. Además, en términos de acceso físico al edificio, los auditores deben poder visitar libremente varias partes de la propiedad.

Paso 2: solicite a su auditor una lista de verificación de documentos

Durante la auditoría de TI, los auditores solicitarán varios documentos en diferentes etapas. mantener una lista de todos los documentos importantes en su organización será útil.

Pida a sus auditores que le proporcionen una lista de todos los documentos que puedan necesitar y obtenga la documentación correcta. Tener todos los documentos importantes en una ubicación central puede ahorrarle a usted y a su auditor mucho tiempo y problemas.

La documentación incluye todos los contratos con proveedores de servicios de terceros y proveedores externos. La lista también debe incluir los documentos de compra y garantía de su infraestructura de TI. Saber la antigüedad de su equipo
crucial en varios sentidos.

También debe tener un registro de las políticas y procedimientos administrativos escritos en un solo lugar.

Paso 3: Prepare sus estados financieros

Una razón principal por la que la mayoría de las organizaciones realizan una auditoría de TI es para reducir el costo operativo de su infraestructura de TI. Para reducir costos, debe crear un estado financiero que cubra todos los gastos relacionados con la TI
configuración.

Cuando los auditores tienen una imagen completa de sus finanzas y gastos, pueden hacer sugerencias sobre cómo reducir los costos operativos y aumentar las ganancias.

Paso 4: Políticas y procedimientos de TI

Antes de realizar una auditoría de TI, necesita políticas y procedimientos de TI bien documentados. Una copia electrónica y una copia impresa de las políticas y procedimientos listas para que los auditores las revisen. Esto le ahorrará tiempo y problemas que, de lo contrario, se gastarían en revisar las políticas y los procedimientos en busca de algo específico.

Por otro lado, los auditores ahorrarán tiempo que de otro modo se perdería solicitando varios documentos en varias etapas.

Paso 5: Garantice un plan de seguridad de la información por escrito

Además de las políticas y procedimientos de TI, también debe contar con un plan de seguridad de la información por escrito.

Todas las empresas que están registradas en la Comisión de Intercambio de Seguridad (SEC) deben tener un plan de seguridad de la información por escrito. Un ISP (Plan de seguridad de la información) escrito puede ayudar a preparar a la organización para los riesgos relacionados con TI y las medidas para manejarlos.

En cuanto a un plan de seguridad de la información, muchas organizaciones no tienen idea de por dónde empezar. esto conduce a un trabajo innecesario y lento. Se deben utilizar herramientas y procesos automatizados para que el proceso sea sencillo. También puede contratar a un auditor experto para que lo ayude en el
proceso.

Paso 6: Cree una lista de controles y salvaguardas

Ya sea grande o pequeño, en una infraestructura de TI, los controles y las salvaguardas son uno de los aspectos más importantes. Debe tener controles adecuados en puntos estratégicos para mantener seguras las aplicaciones y el software. Y cree una lista de todos los controles y guarde los que tiene implementados para el sistema de TI

Paso 7: Realice una evaluación de brechas

Ser consciente de las brechas en su infraestructura de TI puede hacer que la auditoría de TI se desarrolle sin problemas. También debe conocer las aplicaciones y los servicios para comprenderlos mejor y protegerlos.

Ningún sistema es completamente infalible y, como usuario, está mejor equipado para encontrar vulnerabilidades en su sistema.

Paso 8: Realice una autoevaluación

Los auditores son definitivamente los mejores para una auditoría, pero nadie conoce el sistema mejor que usted. Una autoevaluación de su sistema le ayudará a obtener una mejor comprensión de su organización.

Una autoevaluación también le brindará confianza sobre el rendimiento de su sistema y lo ayudará a comprender mejor los resultados de la auditoría.

Paso 9: Hallazgos de Auditorías Anteriores

Si esta es su primera auditoría de TI, puede omitir este paso. Sin embargo, si no es así,
a continuación, asegúrese de presentar a los auditores los resultados de la anterior
auditoría.

También se debe mencionar cualquier problema encontrado en las auditorías anteriores que no se haya abordado antes.

Paso 10: programar pruebas o entregables

Comenzar una auditoría de TI con todas sus pruebas y entregas programadas para después de la auditoría puede resultar negativo. Realice algunas pruebas básicas y tenga los entregables de antemano.

Paso 11: Esté preparado para cualquier cosa

Después de la auditoría puede que no le gusten los resultados. Prepárate para cualquier cosa. Ir a la auditoría con la mentalidad adecuada puede ayudarlo a prepararse para cualquier tipo de resultados

Paso 12: obtenga una segunda opinión

Obtener una segunda opinión sobre los hallazgos del auditor no es algo malo. Le da una ventaja cuando obtiene los resultados. También le ayuda a priorizar los resultados y comenzar el proceso de remediación.

Proceso de auditoría de TI

Una guía de auditoría de TI no está completa sin el proceso de auditoría, que incluye cinco pasos.

1. Planificación de la auditoría de TI
2. Estudiar y evaluar los controles
3. Prueba y evaluación de controles
4. Informar y documentar los resultados.
5. Hacer un seguimiento

¿Cuál es el resultado de una auditoría de TI?

Ahora que entendemos la importancia, el propósito y el proceso de las auditorías de TI. Te estarás preguntando,

¿Cuál será el resultado de la auditoría de TI?

¿Cuáles serán los resultados de la auditoría de TI?

Un entregable de auditoría de TI incluye la siguiente documentación:

• Planificación del alcance y los objetivos de la auditoría
• Descripciones de los criterios
• Programa de auditoría
• Pasos de auditoría y evidencia
• Aportaciones de otros auditores y expertos
• Los hallazgos, conclusiones y recomendaciones finales de la auditoría.
• Documentación de auditoría
• Trabajo de auditoría para poner
• Evidencia de la revisión de supervisión de auditoría

El informe de auditoría incluirá lo siguiente:

• Introducción (resumen ejecutivo)
• Hallazgos y resultados
• Conclusión
• Cualquier reserva (con respecto a la auditoría)
• Recomendaciones

No tienes la documentación, necesitas asegurarte de que:

• Los hechos presentados en el documento completo
• Las recomendaciones son realistas.
• Las fechas de implementación son acordadas y flexibles

Conclusión

Hemos discutido el proceso completo de una auditoría de TI y su importancia en una organización. si está considerando una auditoría de TI para su organización o simplemente desea actualizar sus políticas y procedimientos de TI , asegúrese de verificar
Plantilla de procedimientos de TI para plantillas de TI listas para usar para todas sus necesidades.

Publicado anteriormente en https://www.it-procedure-template.com/importance-of-an-it-audit-for-your-business/